Бүртгэгдсэн борлуулалтын туслах шалгалт
Том пүүсүүдийн өндөр стандартууд
Цуврал 11 шалгалт нь цуврал 7 шалгалтын эквивалент хэсгүүдийн хамгийн их тасархай, хялбаршуулсан хувилбар юм. Жижиглэн худалдааны брокерын томоохон компаниуд бүртгэгдсэн борлуулалтын туслахуудаа илүү өндөр стандарт мэдлэг эзэмшүүлэх хандлагатай байгаа бөгөөд тэдгээр нь санхүүгийн 7-р цуврал, 66- р цуврал шалгалтын аль алиныг нь нэвтрүүлэхийг шаарддаг.
Цуврал 11 Бүртгүүлэгчид хязгаарлалт тавих
Цуврал 11 бүртгэгдсэн борлуулалтын туслахууд нь эдгээр хязгаарлалтыг үйл ажиллагаандаа дагаж мөрдөх ёстой:
- Тэд үйлчлүүлэгчийн хүссэн захиалгыг хүлээн авах, боловсруулах эсвэл үнийн саналыг өгөх үед тэдний гишүүн байгууллагуудын байранд биечлэн байх ёстой.
- Тэд зохих ёсоор бүртгэгдсэн захирлын шууд хяналтанд байх ёстой.
- Тэд хөрөнгө оруулалтын зөвлөгөө, саналыг санал болгодоггүй байж болно.
- Тэд зөвлөмж гаргахгүй байж болно.
- Тэд гишүүн компанийн нэрийн өмнөөс захиалга өгөхгүй байж болно.
- Тэд шинэ данс нээж эсвэл нээхгүй байж магадгүй.
- Тэд одоо байгаа үйлчлүүлэгчдийг урьдчилан тохируулахгүй байж болно.
- Тэд хотын үнэт цаас эсвэл шууд оролцооны хөтөлбөрийн захиалгыг хүлээн авахгүй байж болно.
- Тэдгээр нь боловсруулдаг гүйлгээний тоог эсвэл хэмжээгээр шууд болон шууд бус нөхөн олговор авахгүй байж болно.
Бүртгэгдсэн борлуулалтын туслах ажилчдын давуу тал
Цуврал 11-д бүртгэгдсэн борлуулалтын туслах нь бизнес эрхлэгчдээс худалдааны захиалгын үлэмж хэмжээний захиалгыг хүлээн авдаг санхүүгийн зөвлөх эсвэл санхүүгийн зөвлөх багуудад онцгой үнэ цэнэтэй байж болно.
Бүртгэгдсэн борлуулалтын туслах ажилчдын сул тал
Дээр дурдсан хязгаарлалтад хамрагдсан худалдааны бүртгэгч нь зөвлөгөө, зөвлөгөө өгөх боломжгүй захиалагч цэвэрлэгч юм. Баримт бичлэгийн санхүүгийн зөвлөх нь ийм захиалга өгөхгүй байж болох тохиолдолд захиалагчдад ийм зөвлөгөөг санал болгохыг хүсч болох юм.
Шалгалтын агуулга
Цуврал 11 шалгалт нь 50 асуултаас бүрдэх бөгөөд нэг цаг зарцуулдаг. 70% -ийн оноо нь ангид байх болно. Шалгалтанд хамрагдсан гол сэдвүүд нь:
- Үнэт цаасны төрөл
- Хэрэглэгчийн данс ба захиалга
- Үнэт цаасны зах зээл
- Аюулгүй байдлын салбарын зохицуулалт
Ялангуяа, Каталогийн код 11-ийн шалгалтын тестийн талаархи мэдлэг:
- Энгийн хувьцааны ангилал; зах зээлийн үнэ / одоогийн үнэ; фрактив хувьцаа
- Хуримтлагдсан, хөрвөх чадвартай, дуудагдаж болдог, тохируулж / хувьсах түвшин зэрэг давуу эрхтэй хувьцааны төрөл
- Нийтлэг ба давуу эрхтэй хувьцаа ба өрийн үнэт цаасны ялгаа
- Хувилбаруудын төрөл ба үндсэн нэр томъёо
- АНУ-ын хадгаламжийн орлого / хувьцаа (ADRs болон ADSs)
- Үл хөдлөх хөрөнгийн хөрөнгө оруулалтын итгэмжлэлийн (REIT)
- Хөрөнгө оруулалтын компанийн бүтээгдэхүүн, солилцоогоор арилжаалагддаг сангууд (ETFs)
- Бүртгэлийн төрөл ба гүйлгээ хийх боломжтой
- Хэрэглэгчийн захиалгыг хүлээн авч, түүнийг гүйцэлдүүлэхэд дамжуулах
- Гүйлгээний төрөл, захиалга, тэдгээрийг ашиглах үед
- Клиент захиалгын билет дээр бүртгүүлэх мэдээлэл
- Үнэт цаасыг худалдах үйлчлүүлэгчийн чадварыг тодорхойлох
- Төлбөр тооцооны шаардлага
- Үнэт цаасны зах зээл ба дуудлага худалдаа, дилерийн зах зээлийн ялгаа
- Үнэт цаасны гүйлгээтэй холбоотой нэр томъёо
- Арилжааны зогсоолын үед хүчин төгөлдөр байгаа шаардлагууд
- Үнэт цаасны хороо болон Холбооны нөөцийн үүрэг
- FINRA болон бусад зохицуулагч байгууллагуудын үүрэг
- 1934 оны Үнэт цаасны солилцооны тухай хууль
- Дотоод худалдаа
- FINRA ба NASD-ийн бүртгэл, мэргэшлийн болон тасралтгүй боловсролын талаарх дүрэм журам
- Мэргэжлийн ёс зүйн дүрэм
- Гишүүн компаниудын хяналт, шалгалтын журмууд