Үнэт цаасны тухай хууль
1929 онд зах зээлийн нуралтаас үүдсэн томоохон санхүүгийн хямралын хариу болгож анх удаа Үнэт цаасны тухай хууль боловсруулжээ. Франклин Делано Рузвельтийн "Шинэ хэлэлцээр" -ийн хүрээнд Конгресс 1933 оны Үнэт цаасны акт, 1934 оны Үнэт цаасны солилцооны тухай хууль, Үнэт цаасны солилцооны комисс (ҮЦТТТ) -ийг байгуулсан.
1933, 1934 оны Үйл Ажиллагааны өмнө улсын хуулиуд нь "хөх тэнгэрийн хууль" гэж нэрлэгддэг үнэт цаасыг удирддаг. Эдгээр улсын хуулиуд нь холбооны хуулиас ангид байх аюулгүй байдлын зарим нөхцөл байдалд хэрэглэгдэж болно.
Ажил үүрэг
Үнэт цаасны өмчлөгч нь хувьцаанууд, харилцан санхүүжилт, бонд, санхүүгийн бусад хэрэгслүүдийг харилцагчиддаа төлөөлдөг. Энэхүү ажил нь голчлон гурван үндсэн хэсэгт хуваагдана - гүйлгээний практик, зохицуулалтын дадлага, шүүх ажиллагаа .
Үнэт цаасны гүйлгээ
Гүйлгээ хийх ажил нь олон нийтэд анх удаа санал болгох, хоёрдогч санал болгох, нэгдэх, худалдан авах болон үнэт цаасны хувийн худалдах эрх зүйн зохицуулалтыг удирдан зохион байгуулдаг. Хувьцаа болон бусад үнэт цаасыг гаргах нь дэлхийн өнцөг булан бүрт бизнесийг санхүүжүүлэхэд ашиглагддаг. Трансаксиональ өмгөөлөгчид эдгээр үйл ажиллагааг өөрийн корпорациудын нэрийн өмнөөс том корпорациудаас эхлээд хувь хүмүүс рүү чиглүүлдэг. Үнэт цаасны өмгөөлөгчид эдгээр ажил гүйлгээг бүтцийн чиглэлээр татварын мэргэжилтнүүдтэй нягт хамтран ажилладаг.
Үнэт цаасны журам
Хэдийгээр "наймаачин" -ын алдаатай үйл ажиллагаа явуулж буй өмгөөлөгч нар нь гэрээ хэлцлийн шударга байдлыг хадгалж байдаг. 1933 оны хууль нь санхүүгийн чухал мэдээллүүдийг тодруулж өгдөг. Зохицуулах ажлын чиглэлээр мэргэшсэн өмгөөлөгч нар компаниуд, зарим хүмүүс зохих мэдээллийг цаг тухайд нь мэдээлэх боломжийг олгодог.
Эдгээр журам нь зөвхөн Үнэт Цаас, мөн бусад тохируулагч агентлагууд, үүнд Валютын Зохицуулагч, Үнэт цаасны дилерийн Үндэсний Холбоо, Нью-Йоркийн Хөрөнгийн Бирж, НАСDAQ зэрэг байгууллагууд зохицуулдаг. Үнэт цаасны өмгөөлөгчид зохицуулалтын ажилд оролцдог олон төрлийн бичиг баримтыг бүрдүүлэхэд туслах зорилгоор олон тооны прокурорт найдвартай ажилладаг.
Үнэт цаасны маргаан
Хэрэв компаниуд дүрэм журмыг зөрчсөн бол үнэт цаасны шүүгч нь төвийн тоглогчид болдог. Үнэт цаасны шүүгч нь иргэний болон эрүүгийн хэрэгт аль алинд нь иргэний нэхэмжлэл, иргэний болон эрүүгийн хэрэгт мөрдөн байцаах ажиллагаа явуулдаг. Жишээ нь, үнэт цаасны өмгөөлөгчид корпорацийн хувьцаа эзэмшигчдийг үнэт цаасны залилан мэхлэх үйл ажиллагаанд компанийн корпорацийн захирлууд, захирлуудын эсрэг шүүхэд хандаж болох юм. Эсвэл Үнэт цаасны хорооны дүрэм журмыг зөрчсөн хэрэгт туслалцаа үзүүлж болно.
Боловсрол ба ур чадвар
Мэдээжийн хэрэг хууль зүйн боловсрол нь үнэт цаасны өмгөөлөгч болоход нэн чухал юм. Хуульчийн докторын зэрэг шаардагдах боловч санхүү, нягтлан бодох бүртгэлийн үндэс суурь нь үнэт цаасны өмгөөлөгчийн хөгжилд маш чухал юм. Дээд түвшний бичих ур чадвартай байхаас гадна үнэт цаасны өмгөөлөгчид санхүүгийн өгөгдлийг уншиж ойлгох чадвартай байх ёстой.